民主管理是中国科学院实施“创新2020”跨越发展体系的重要保障。在科技创新孕育重大突破的新的历史时期，中国科学院面临前所未有的机遇和挑战，同时也对各研究所提升科研管理水平和加强民主管理提出了更高的要求。因此，尽快构建新时期研究所民主管理的理论框架已是当务之急。

研究所民主管理工作存在的主要问题

研究所民主管理的目的，说到底是为科研服务，营造良好的科研环境，为“出成果、出人才、出思想”提供有力的保障。

（一）对民主管理的认识还需提高。研究所面向国家重大战略需求的任务和及其相关的内部事务日益增多，使研究所科研管理的复杂程度提高。研究所外部环境和内部环境的变化，使职工主动关心研究所、积极参与研究所管理决策的势头相对弱化。

（二） 对民主管理的程序还需完善。一是研究所民主管理实施目前还没有一个衡量标准。二是职工的知情权、审议权等方面的权利落实不到位。三是“所务公开”制度不规范，公开的内容避重就轻，职工的满意程度不高。　

（三）在民主管理的模式上还需创新。随着工作内容的不断变化，工会在工作模式上出现一些新的问题。一是工作方法滞后，机关化、行政化的倾向难以适应工会工作对象和工作环境的变化。二是工作内容滞后。长期以来，研究所工会职能“大而全”，职工希望做的工作没做好，不该做的又穷于应付；部署工作重点突出不够；力量使用分散；信息沟通机制不畅通。三是作用发挥滞后，没有走出“活动工会”“福利工会”“送温暖工会”的误区。

（四）在民主管理的队伍上还需加强。一是在研究所工会干部中存在着工作能力不强、素质不高，工会工作经验不足等问题，对国家有关工会的法律法规了解不够，保护职工权益的知识也欠缺。二是工会专兼职骨干队伍配置有待完善，素质有待提高。三是对职工代表的培训不够。

研究所民主管理范式形成的条件和要素

范式是在研究所民主管理实践基础上逐步形成的共同信念。

（一）范式形成的条件。条件是指影响事物发生、存在或发展的因素。研究所民主管理范式的构建，需要并有赖于一定的条件。因此，对形成条件的研究成为范式研究的出发点。　

1．领导高度重视是形成范式的前提条件。研究所民主管理是一个系统工程，涉及面广、任务重。构建成功的民主管理范式，前提条件是研究所党政领导必须高度重视。领导必须对民主管理工作在思想上高度重视，要充分认识民主管理的战略意义和深刻内涵。制定民主管理的总体规划，领导以身示范。　

2．职工参与是形成范式的基本条件。职工是研究所民主管理建设的主体，只有个体参与的内生动力得到激发，才能有效推动研究所发展。通过召开职代会、职工座谈会等多种形式，保障职工参与民主管理权力的落实，提高研究所决策的科学性和准确性。因此，激发广大职工的凝聚力和向心力，最终形成强大的整体核心竞争力是形成范式的基本条件。

3．坚持以人为本是形成范式的必要条件。科学发展观的本质和核心是“以人为本”，民主管理是党的群众工作的重要组成部分。要从民主管理的性质和特点出发，把维护职工的合法权益作为根本要求，促进职工需求的满足和全面发展，建设高素质的职工队伍。　

（二）范式研究的重点。2003年9月，中国科学院党组颁布实施了“所长负责制”等四个条例。中国科学院各研究所认真贯彻，推进单位的改革发展。从中国科学院民主管理发展的形势和要求来看，研究所民主管理的重点工作依然是所长负责制、党委工作细则、职工代表大会、学术委员会四项重要工作。这既是研究所民主管理工作的重点，也是范式研究的重点。

1．所长负责制，是指中国科学院研究所实行所长负责制，所长是研究所的法定代表者，对中国科学院院长负责。所长的主要职责是做出有利于研究所发展的正确决策。在所长负责制的条件下，一方面，所长要敢于负责，提高管理效率。另一方面，也更需要所长坚持民主集中制原则，走群众路线，集思广益。

2．研究所党委工作制，是指研究所党委发挥政治核心和保证监督作用，围绕中心、服务大局，坚持民主集中制原则，支持所长和行政领导班子依法行使职权，促进研究所的改革与发展。研究所党委要坚持和健全民主集中制，促进研究所的民主管理及各项工作的开展。　

3．研究所职工代表大会制，是研究所党委领导下实行民主管理的基本形式，是职工通过民主选举，组成职工代表大会，在研究所内部行使民主管理权力的一种制度。它是中国基层民主制度的重要组成部分，在法律范围内行使职权，保障职工的合法权益和主人翁地位，调动职工积极性，群策群力办好研究所。

4．研究所学术委员会工作制，学术委员会是研究所的最高学术评议和咨询机构，是科研人员参与研究所有关学术评议、咨询、管理和监督的组织。推进研究所的民主管理，必须发挥科研人员的主导作用。鼓励创新科研成果，在研究所形成良好的科研氛围，为研究所发展提供坚实保障。

除此之外，研究所民主管理的范式研究还要注重民主协商、所务公开、职工议事大会、职工之家建设等工作。

（三）成功范式的要素。要素指构成事物的必要因素，组成系统的基本单元。　

1．主体客体要素。研究所民主管理的主体是具备享有民主权利的职工。在民主管理工作中，职工处于主体地位，民主管理的客体是研究所的管理者。二者的统一性表现在：双方有着共同的目标指向，即加强研究所民主管理，促进研究所发展；二者的相互作用表现在：职工群众作为研究所的主人翁，享有当家做主的民主权利；研究所的管理者对主体又具有领导和决定作用，决定民主权利的实施效果。

2．法规制度要素。完善的法规制度是实行民主管理的根本保证。研究所要保障民主管理的深入开展， 应当根据国家有关律、法规，结合本单位的实际，制定研究所民主管理制度，明确规定内容、形式、途径、责任等，发挥制度对研究所民主管理的保障作用。

3．职工素质要素。职工的素质特别是民主管理的素质高低，直接关系到研究所民主管理质量和效果。这就要提高职工整体参政意识和参政能力。因此，要推动民主管理深入发展， 使民主管理取得理想效果，必须采取有效措施，提高职工的民主管理素质。

研究所民主管理离不开特定的科研环境， 良好的科研环境是实行民主管理的必要条件。

成功范式的构建

构建研究所民主管理的成功范式，需要在以往的实践探索中，总结寻找科学有效的路径　

1．夯实理论基础：理论学习与理论创新相统一。恩格斯说过：“只有清晰的理论分析才能在错综复杂的事实中指明正确的道路。”面对新时期民主管理出现的新问题，针对研究所管理创新、技术创新的特点，做好民主管理工作要坚持理论学习创新，运用辩证唯物主义和历史唯物主义的观点。

2．创新工作模式：勇于创新与循序渐进相统一。工会组织要适应新形势要求，增强政治意识、大局意识、责任意识、忧患意识，适应改革改制新形势的需要。　

3．构建刚性框架：科学性与民主性相统一。建立完善的研究所管理制度，是实施民主管理的基础，“科学性” 和“民主性”是其中两个最基本要素。构建民主管理制度，主要包括：第一，工会参与重大问题决策的制度；第二，职代会制度；第三，提案征集与处理制度；第四，民主评议干部制度；第五，领导参加工会小组活动制度；第六，情况通报制度；第七，民主对话制度；第八，合理化建议制度。

4．实施“柔性”管理：集体利益与职工利益相统一。研究所管理者要根据科研人员群体的心理特点，重视运用道德引领、人格尊重、赏识激励等“柔性”化管理策略，以平等的心态看待科研人员，规避“说教式”“命令式”“惩戒式”的方式。一是工会要着眼于职工权益，充分发挥帮扶作用。工会要充分利用帮扶中心等载体，在职工培训、维权等方面为他们提供帮助。利用工会开展的岗位培训、继续教育、青年沙龙，为职工提供及时的业务帮助和指导，创造必要的锻炼机会和条件。工会必须切实解决困难职工生活困难，确保对救助工作得到落实。二是加强工会和职工之间的沟通与联系。三是充分发挥工会的职能，加强与工会的沟通联系，通过工会了解职工需求和意见。四是解决劳动人事争议、减轻研究所领导压力。

支持工会的工作和其职能的发挥，研究所领导应该成为工会民主管理的强大后盾，保证民主管理在研究所能够畅通无阻。

5．完善监督机制：民主管理与民主监督相统一。民主监督和民主管理互为补充、互为支撑。完善监督机制，必须从以下着手：一是认真调研，实行系统监督。二是发挥提案作用，实行专项监督。三是搞好民主评议，实行重点监督。四是关注热点难点，实行个案监督。五是拓展协商形式，实行听证监督。六是开展知情问政，实行主动监督。重视拓展民主监督渠道，对于加强和推进民主监督的有效开展，具有重要意义。建立知情问政制度，实行主动监督，提升监督层次，增强监督效果。　

6．培育创新文化：继承传统与创新发展相统一。研究所创新文化是研究所生存、发展的灵魂和精神支柱，凝聚着全体职工对未来的价值追求，是研究所精神和全体职工精神的内涵体现，外显为研究所职工所默认的行为准则和道德规范。研究所创新文化的培植发展，需要全体职工努力，不断培育，逐步汇聚。第一，营造激励创新氛围，调动职工积极性；关心职工生活；丰富文化精神生活，举办文化艺术节等等。第二，加强团队文化建设，促进创新能力提升。鼓励在国际学术期刊上发表高水平论文，承担国家重大科研任务。第三，创新科研理念，凝聚优秀人才，为吸引优秀人才加盟企业，面向全球招聘。在引进人才的同时，了解候选人的科研道德等问题。注重后备创新人才的培养。第四，创新人文教育，培育团队精神，倡导勇于创新的自信心、合作共赢和共同发展的团队精神。通过组织协调，参与重大项目申请实施。建立良性互动互信交流平台。第五，设立创新年，开办创新讲坛。邀请海内外学术界及各个领域知名学者讲学，传播新思想、新观念。第六，开展对外合作交流，与知名大学、国外著名机构共建新的研究单元；围绕创新任务组织研究组、机构之间和院内外之间开展交流合作；与国内外企业合作促进技术转移；开展国内外学术交流研讨活动，形成创新环境。第七，精心策划，举办各种创新活动，积极响应“全国科技周”“公众科学日”等号召，推出各类丰富多彩的科普教育活动以及研究所创新产品。与媒体联合举办科普知识讲座。邀请科研人员举办科普讲座，将最新的科技动态带进企业和社会，帮助居民提高科学素养，培养科学精神。